面向保险机构等合格投资者发行受益凭证的业务活动。【单选题】A.资产支持计划业务B.私募基金业务C.保险资产管理产品业务D.保险资产委托投资业务正确答案:保险资产委托投资业务、保险资产管理产品业务、资产支持计划业务、私募基金业务、投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理、公募证券投资基金业务等。
【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育正确答案:2、基金销售售后服务不涉及的内容有（）【单选题】A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果正确答案:协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果是售中服务的内容。
<br/>1、合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。【单选题】A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门正确答案:合规独立性是指基金管理人（选项B符合题意）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
【单选题】A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金正确答案:另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金；承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ），【单选题】A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金正确答案。对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧:（选项D符合题意）风险投资基金又叫创业基金；
【单选题】A.华安创新B.基金开元C.基金金泰D.淄博基金正确答案:新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金2、基金市场营销的特征不包括（ ），【单选题】A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义正确答案。
前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，以中文为准B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息正确答案:【单选题】A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.多种销售渠道正确答案:
【单选题】A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的正确答案:中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，【单选题】A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“
一类是基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、赎回费及基金转换费。这些费用直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取。主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等。【单选题】A.保证获得与银行同期存款相当的收益水平B.在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报C.追求超额投资收益D.保证本金不受损失正确答案:保本基金的投资目标是在锁定风险的同时。
【单选题】A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局正确答案:我国基金行业的自律组织一直隶属于中国证券业协会。基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
【单选题】A.信息披露有利于提高证券市场的效率B.信息披露有利于防止利益冲突和利益输送 C.信息披露有利于投资价值的判断D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高正确答案:基金信息披露的意义和作用包括：2、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是( )。3、基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议正确答案:
【单选题】A.固有财产B.清算财产C.基金财产D.债务财产正确答案:或者为他人违法违规的行为提供帮助【单选题】A.客户至上B.守法合规C.诚实守信 D.保守秘密正确答案:要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的（）销售不同风险等级的产品。【单选题】A.风险承受能力B.愿意承受的风险 C.不同收益预期D.不同资产规模正确答案:
基金管理人在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。具体分为确定价原则和金额申购、份额赎回原则。【单选题】A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构正确答案:基金评级机构作用就是收集基金市场相关信息，按照评级标准以及购买这种基金所承担的风险、以及基金所能够带来的回报等方面信息，基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的独立机构。
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定。申请封闭式基金份额上市交易，（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。【单选题】A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障正确答案:
2、以下不属于QDII基金的禁止行为的是( 【单选题】A.投资住房按揭支持证券B.购买实物商品C.从事证券承销业务D.购买房地产抵押按揭正确答案:住房按揭支持证券是QDII基金可投资的对象。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。参与未持有基础资产的卖空交易。3、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明的有关基金销售费用的信息内容包括（）。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理正确答案:2、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，【单选题】A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长正确答案:督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：
【单选题】A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作 C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换正确答案:【单选题】A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障正确答案:独特的实物申购、赎回机制；【单选题】A.以追求长期资本的增值目标。
【单选题】A.折价套利会导致ETF总份额的增加 B.溢价套利会导致ETF总份额的缩减 C.ETF不存在套利交易D.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易正确答案:当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。【单选题】A.基金管理人B.基金托管人 C.基金份额持有人D.监管机构正确答案:
【单选题】A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则正确答案:中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，（选项A说法正确）对资产管理而言，（选项C说法正确）管理人只作为管理顾问收取一定比例的管理费。（选项D说法错误）4、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用。
【单选题】A.基金售前服务B.基金售中服务C.基金售后服务D.基金理财服务正确答案:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。让客户充分了解基金投资的特点；售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。
【单选题】A.也称为现金投资工具B.通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行C.流动性好、安全性高D.收益率与其他证券相比较高正确答案:4、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，【单选题】A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识。