2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。【单选题】

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

正确答案:A

答案解析:基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。

2、诚信信息可以采集的内容有（ ） 。【单选题】

A.姓名、性别、国籍、血型

B.姓名、性别、信仰、身份证件号码

C.姓名、性别、国籍、身份证件号码

D.性别、信仰、国籍、指纹

正确答案:C

答案解析:诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。

3、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上；Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币；Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人；Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定。【单选题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。（2）基金合同期限为5年以上。（3）基金募集金额不低于2亿元人民币。（4）基金份额持有人不少于1 000人。（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

4、2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。【单选题】

A.淘宝网店

B.天天基金网

C.支付宝

D.余额宝

正确答案:D

答案解析:2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

5、ETF的主要特点不包括( )。【单选题】

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.独特的实物申购赎回机制

C.被动操作的指数型基金

D.收益保障

正确答案:D

答案解析:ETF的3大特点：被动操作的指数基金；独特的实物申购、赎回机制；实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

6、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。【单选题】

A.10；15

B.15；10

C.15；15

D.10；10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

7、下列属于私募基金推介材料的内容的有（）。Ⅰ.私募基金收益与风险的匹配情况Ⅱ.投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等）Ⅲ.私募基金信息披露的内容、方式及频率Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十三条规定：募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。 私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致的，应当向投资者特别说明。私募基金推介材料内容包括但不限于： （1）私募基金的名称和基金类型； （2）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息； （3）中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）； （4） 私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等； （5）私募基金的外包情况； （6）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况； （7）私募基金收益与风险的匹配情况； （8）私募基金的风险揭示； （9） 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息； （10）投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等）； （11）私募基金承担的主要费用及费率；  （12）私募基金信息披露的内容、方式及频率；（13）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅； （14）私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙（股）协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙企业法》或《公司法》，合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致，以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的，并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续；（15）中国基金业协会规定的其他内容。

8、基金销售机构内部控制原则不包括（）。【单选题】

A.健全性原则

B.有效性原则

C.及时性原则

D.相互制约原则

正确答案:C

答案解析:内部控制的五原则包括：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

9、以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的( )。【单选题】

A.经相关机构认定的公司描述性词语

B.登记过去10年的投资业绩

C.“安心享受财富增长”

D.基金分红公告

正确答案:C

答案解析:不得登载单位或个人的推荐性文字。 “安心享受财富增长”违规使用了可能使投资者认为没有风险的词语。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健…“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长…“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。(8)中国证监会规定的其他情形。

10、基金公司对存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。【单选题】

A.6

B.18

C.24

D.36

正确答案:D

答案解析:基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。