2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括（ ）。【单选题】

A.交易的业务规则的编制及披露

B.财务会计报告的编制与披露

C.投资组合报告的编制及披露

D.基金净值表现的编制及披露

正确答案:A

答案解析:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。其中，基金定期公告包括基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告。而基金年度报告的内容包括基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任、正文与摘要的披露、关于年度报告中的重要提示、基金财务指标的披露、基金净值表现的披露、基金管理人报告的披露、基金财务会计报告的编制与披露、基金投资组合报告的披露、基金持有人信息的披露、开放式基金份额变动的披露。

2、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。【单选题】

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.最近10个完整会计年度的业绩

正确答案:D

答案解析:基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

3、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币。【单选题】

A.4亿元

B.3亿元

C.2亿元

D.1亿元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

4、公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（ ）【单选题】

A.限制业务活动

B.限制分配红利

C.宣告破产

D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

正确答案:C

答案解析:公开募集基金的基金管理人违法违规，逾期末改正的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动，责令暂停部分或全部业务。（2）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。（3）限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利。（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。（5）责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

5、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管？（ ）【单选题】

A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额

C.未处于冻结状态的LOF份额

D.未处于质押状态的LOF份额

正确答案:A

答案解析:处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外，对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。

6、私募基金推介材料内容包括但不限于（）。Ⅰ.私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十三条规定：募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致的，应当向投资者特别说明。私募基金推介材料内容包括但不限于：（1）私募基金的名称和基金类型；（2）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息；（3）中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）；（4） 私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等；（5）私募基金的外包情况；（6）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；（7）私募基金收益与风险的匹配情况；（8）私募基金的风险揭示；（9） 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息；（10）投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等）；（11）私募基金承担的主要费用及费率； （12）私募基金信息披露的内容、方式及频率； （13）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；（14）私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙（股）协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙企业法》或《公司法》，合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致，以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的，并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续； （15）中国基金业协会规定的其他内容。

7、目前，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。【单选题】

A.日本

B.美国

C.瑞士

D.德国

正确答案:B

答案解析:目前，美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

8、（ ）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。【单选题】

A.美国财政部

B.英国财政部

C.美国银行

D.中央银行

正确答案:A

答案解析:美国财政部金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

9、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（ ）。【单选题】

A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

正确答案:C

答案解析:世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。

10、基金募集失败时，基金管理人在募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。【单选题】

A.30

B.15

C.10

D.7

正确答案:A

答案解析:基金募集失败时，基金管理人在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。