2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所（）。【单选题】

A.交易日

B.股利发放日

C.结算日

D.登记日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所交易日。

2、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。【单选题】

A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消基金管理资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。

3、证券市场监管的原则不包括以下哪项（ ）。【单选题】

A.依法监管原则

B.监督与自律相结合原则

C.“三公”原则

D.保护投资人利益原则 

正确答案:B

答案解析:基金监管的基本原则包括以下六个方面：保护投资人利益原则 、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则、公开、公平、公正监管原则（三公原则）。

4、在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（ ）日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。【单选题】

A.30

B.45

C.60

D.15

正确答案:D

答案解析:在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

5、基金行业属于（ ）服务型行业。【单选题】

A.金融

B.基础

C.智力

D.劳力

正确答案:C

答案解析:基金行业属于智力服务型行业，基金从业人员的职业技能如何，直接关系到客户的利益和整个行业的形象。

6、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同【单选题】

A.表现形式

B.内容结构

C.调整范围

D.调整手段

正确答案:B

答案解析:道德与法律内容结构的不同体现为：法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。法律规范的结构是假定、处理和制裁，或者说是行为模式和法律后果；而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果；道道德具有具体性在表现形式上，道德就是行为规范。但是，行为规范不限于道德，还包括法律、规章、制度等。因此，相对于法律规范、制度规范等行为规范，道德也称为道德规范。道德规范既可以是成文的，表现为制定的“公约”“守则”“行为准则”“行为规则”“行为规范”等；也可以是不成文的，存在于人们的内心观念之中；调整范围不同。一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。绝大多数法律规范是以道德评价为基础的，同时也是道德规范；但也有一些法律调整的领域道德并不调整，例如一些专门的程序性规范。因此，二者的调整范围是交叉关系；调整手段不同。法律主要依靠国家强制力保证实施；而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性。

7、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（ ）。【单选题】

A.基金过往业绩不预示未来表现

B.可预计一定区间的盈利

C.不保证基金一定盈利

D.不保证最低收益

正确答案:B

答案解析:在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。

8、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。【单选题】

A.净值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

正确答案:C

答案解析:基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产的保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A、B、D项属于基金管理人主要负责的信息披露事项。

9、ETF申购、赎回清单应包括的内容有（ ）。Ⅰ.最大申购Ⅱ. 赎回单位对应的各组合证券名称Ⅲ.证券代码Ⅳ.现金替代标志【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:申购清单和赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。

10、（ ）是指专门融通1年以内短期资金的场所。【单选题】

A.资本市场

B.货币市场

C.开放式基金市场

D.股票市场

正确答案:B

答案解析:金融市场按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场。其中，货币市场又称短期金融市场，是指专门融通1年以内短期资金的场所；资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。