下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、根据中国证券投资基金业协会的统计数据,截至2016年年底,我国境内共有基金管理公司( )家。【单选题】
A.65
B.78
C.109
D.96
正确答案:C
答案解析:截至2016年年底,我国(除港澳台地区)共有公募基金管理人122家(其中基金管理公司109家,另有11家获得公募基金牌照的证券公司、2家保险公司)。
2、经( )批准,基金管理公司可以设立全资子公司,也可以与其他投资者共同出资设立子公司。【单选题】
A.国务院
B.中国证监会
C.基金业协会
D.中央银行
正确答案:B
答案解析:按照《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》,经中国证监会批准,基金管理公司可以设立全资子公司,也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
3、债券基金对( )的投资者具有较强的吸引力。【单选题】
A.追求短期收益
B.追求高收益
C.偏好高风险高收益
D.追求稳定收益
正确答案:D
答案解析:债券基金主要以债券为投资对象,因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
4、下列不属于ETF特点的是( )。【单选题】
A.独特的实物申购、现金赎回机制
B.被动操作的指数基金
C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D.独特的实物申购、赎回机制
正确答案:A
答案解析:ETF具有下列三大特点:被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
5、基金管理公司岗位分离制度不包括( )。【单选题】
A.交易与清算的分离
B.基金会计与公司会计的分离
C.投资与交易的分离
D.清算与核算的分离
正确答案:D
答案解析:公司应当建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
6、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是( )。【单选题】
A.申请报告
B.基金合同草案
C.上市公告书
D.招募说明书草案
正确答案:C
答案解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
7、以下关于信托公司担任的合格投资者,说法错误的是()。【单选题】
A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人
C.个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人
D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:信托公司担任的合格投资者,是指符合下列条件之一,能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人:(选项D正确)(1)投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织;(选项A错误)(2)个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人;(选项B正确)(3)个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人。(选项C正确)
8、基金销售客户服务的方式不包括()【单选题】
A.上门服务
B.媒体和宣传手册的应用
C.邮寄服务
D.“一对一”专人服务
正确答案:A
答案解析:考察基金销售客户服务的方式。基金客户服务提供方式:电话服务中心,邮寄服务,自动传真、电子信箱与手机短信,“一对一”专人服务,互联网的应用,媒体和宣传手册的应用,讲座、推介会和座谈会。
9、公开披露的基金信息不包括( )。【单选题】
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁
D.证券投资业绩预测报告
正确答案:D
答案解析:D项属于基金信息披露的禁止行为。公开披露的基金信息包括基金招募说明书;基金合同;涉及基金财产的诉讼或者仲裁。
10、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是( )。【单选题】
A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核
B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定
正确答案:A
答案解析:A项,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试是当场出成绩吗?:基金从业考试不会当场出成绩,虽然与银行从业、会计从业一样是机考,但是却不会当场出成绩。至于不当场出成绩的原因,有人说是防止泄题,有人说是为了控制通过率。总之,根据以往的成绩查询时间来看,都在考后一周内公布。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料