2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。【单选题】

A.每半年；2/3

B.每年：1/2

C.每年；2/3

D.每半年：1/2

正确答案:B

答案解析:监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

2、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括( )。【单选题】

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

正确答案:C

答案解析:本题答案为C。基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则有投资人利益优先原则，全面性原则，及时性原则以及客观性原则，不包括公正性原则。

3、下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。【单选题】

A.基金管理人可设总经理、副总经理多人

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径

D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

正确答案:A

答案解析:管理层的合规责任：（1）基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人（选项A不正确）。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。（2）经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。（选项B正确）（3）经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况。（选项C正确）（4）公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务，并对总经理不能履行职责或者缺位时总经理职责的履行做出规定。（选项D正确）

4、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（ ）。【单选题】

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件

C.可以提议召开股东会

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

正确答案:D

答案解析:监事会的合规责任包括：（1）通知业务机构停止其违法行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。选项D属于董事会的合规责任。

5、基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。【单选题】

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

正确答案:D

答案解析:基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。