2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（ ）行为。【单选题】

A.不公平地对待其管理的不同基金财产

B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D.侵占、挪用基金财产

正确答案:C

答案解析:依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；侵占，挪用基金财产；泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；玩忽职守，不按照规定履行职责；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

2、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（ ）。【单选题】

A.价值型股票基金>成长型股票基金

B.价值型股票基金=成长型股票基金

C.价值型股票基金<成长型股票基金

D.无法比较

正确答案:C

答案解析:价值型股票基金的投资风险低于成长型股票基金，但回报通常也不如成长型股票基金。

3、按股票的性质分类，可以将股票分为( )。【单选题】

A.离岸基金和在岸基金

B.收益型股票基金和价值型股票基金

C.成长型股票和价值型股票

D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金

正确答案:C

答案解析:按投资股票的性质分类，可以将股票分为成长型股票和价值型股票。A项说的是基金分类：根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。B项价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等。价值型股票和收益型股票是包含与被包含的关系。D,按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。

4、基金申报价格最小变动单位为（）。【单选题】

A.1元

B.0.1元

C.0.01元

D.0.001元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金申报价格最小变动单位为0.001元。

5、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。【单选题】

A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度

C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为

D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

正确答案:D

答案解析:D项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注的事项之一；督察长履行职责，应当重点关注的事项：（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为；（选项A属于）（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度；（选项B属于）（3）基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为等。（选项C属于）

6、基金托管人（ ）时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。【单选题】

A.不再具备法定条件

B.连续3年没有开展基金托管业务

C.未能勤勉尽责

D.被基金份额持有人大会解任

正确答案:B

答案解析:基金托管人连续3年没有开展基金托管业务时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。故本题选B。AC两项，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正，逾期未改正，中国证监会、中国银监会可区别情形，限制其业务活动或责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。D项，被基金份额持有人大会解任时，基金托管人职责终止。

7、基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（ ）。【单选题】

A.认购费

B.过户费

C.手续费

D.申购费

正确答案:D

答案解析:基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费

8、下列关于期货公司资产管理业务说法正确的是（）。【单选题】

A.期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务

B.单一客户的起始委托资产不得低于300万元人民币

C.单个资产管理计划的投资者人数不得低于200人

D.期货公司及其子公司从事资产管理业务收取额外的费用和报酬

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务；（选项A正确）资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力，单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币；（选项B错误）资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者，单个资产管理计划的投资者人数不得超过200人；（选项C错误）期货公司及其子公司从事资产管理业务按照合同约定收取费用或者报酬。（选项D错误）

9、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。【单选题】

A.登载完整的风险提示函

B.使用“净值归一”等表述

C.使用“坐享财富增长”的表述

D.预测基金的证券投资业绩

正确答案:A

答案解析:使用“净值归一”等误导基金投资人的表述，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述，预测基金的证券投资业绩均属于基金宣传推介材料的禁止性规定。

10、基金注册登记机构的主要职责包括（ ）。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:基金注册登记机构的主要职责包括：（1）建立并管理投资者基金份额账户。（2）负责基金份额登记，确认基金交易。（3）发放红利。（4）建立并保管基金投资者名册。（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。