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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()是风险管理中的核心操作环节。【单选题】
A.风险识别
B.风险评估
C.风险应对
D.风险报告
正确答案:D
答案解析:风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。
2、基金公司风险管理的目标可以概括为()。Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面:(1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;(2)不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益;(3)建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展;(4)维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。
3、()环节非常重要,应在对业务流程进行梳理和评估的基础上,覆盖基金公司各个业务环节,涵盖所有风险类型。【单选题】
A.风险识别
B.风险评估
C.风险应对
D.风险报告
正确答案:A
答案解析:风险识别环节非常重要,应在对业务流程进行梳理和评估的基础上,覆盖基金公司各个业务环节,涵盖所有风险类型。
4、()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。【单选题】
A.监事会
B.股东会
C.董事会
D.经理
正确答案:C
答案解析:选项C正确:董事会决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
5、()对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。【单选题】
A.监事会
B.董事会
C.股东会
D.督察长
正确答案:D
答案解析:选项D正确:督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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