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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0430
帮考网校2021-04-30 09:42

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、我国基金管理公司的注册资本应不低于()【单选题】

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.3亿元人民币

D.5亿元人民币

正确答案:B

答案解析:考察基金管理公司的准入条件。设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

2、当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括()。【单选题】

A.审核

B.开户

C.认购

D.确认

正确答案:A

答案解析:当前我国QDII基金的认购程序主要包括开户、认购、确认三个步骤。

3、下列不属于证券公司可以设立的子公司有()。【单选题】

A.私募投资基金子公司

B.证券公司另类子公司

C.资产管理子公司

D.保险资产管理公司

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司也可以设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务,还可以设立证券公司另类子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。目前我国已有一些证券公司及其资产管理子公司得到核准,开展公募基金管理业务。

4、某投资者通过场外投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费为( )元。【单选题】

A.147.78

B.148.23

C.158.23

D.159.78

正确答案:A

答案解析:净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10 000/(1+1.5%) =9 852.22(元);申购手续费=申购金额-净申购金额=10 000-9 852.22=147.78(元)。

5、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括( )。【单选题】

A.由于缺乏基本的法律规范,基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等

C.基金的发起运作普遍不规范

D.“老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高

正确答案:D

答案解析:处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题表现在以下三个方面:一是由于缺乏基本的法律规范,基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题。这一时期,我国没有完整统一的证券和基金法律法规,只有两部地方性基金法规。基金的发起运作普遍不规范。二是“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等,因此实际上可算是一种产业投资基金,而非严格意义上的证券投资基金。三是“老基金”深受20世纪90年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高。总体而言,这一阶段中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。

6、( )是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权和债权关系。【单选题】

A.金融资产

B.金融服务机构

C.储蓄类资产

D.融资类资产

正确答案:A

答案解析:金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。

7、1990年,( )证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。【单选题】

A.英国伦敦

B.美国纽约

C.加拿大多伦多

D.美国纳斯达克

正确答案:C

答案解析:1990年,加拿大多伦多证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额(TTPs)。1993年,美国第一只ETF——标准普尔存托凭证(SPDRs)诞生,其后ETF在美国获得迅速发展。

8、下列关于期货公司资产管理业务说法正确的是()。【单选题】

A.期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务

B.单一客户的起始委托资产不得低于300万元人民币

C.单个资产管理计划的投资者人数不得低于200人

D.期货公司及其子公司从事资产管理业务收取额外的费用和报酬

正确答案:A

答案解析:选项A正确:期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务;(选项A正确)资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力,单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币;(选项B错误)资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者,单个资产管理计划的投资者人数不得超过200人;(选项C错误)期货公司及其子公司从事资产管理业务按照合同约定收取费用或者报酬。(选项D错误)

9、( )具有引导、规范、评价和教化的功能。【单选题】

A.个人道德

B.直接道德

C.职业道德

D.对外道德

正确答案:C

答案解析:职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能,可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。

10、基金持有人与基金管理人之间的关系是( )。【单选题】

A.委托关系

B.信托关系

C.代理关系

D.雇佣关系

正确答案:B

答案解析:基金持有人与基金管理人之间是信托关系,基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。

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