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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、合规管理的意义不包括( )。【单选题】
A.帮助基金管理人控制所有风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
正确答案:A
答案解析:随着我国居民财富的快速增长,基金管理人面临广阔的发展空间,合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险(选项A不包括),减少违规处罚导致的损失(选项B包括)以及由于声誉风险导致的潜在损失(选项C包括),加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义(选项D包括)。
2、董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。【单选题】
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
正确答案:B
答案解析:本题答案为B。审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:(1)审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估(A符合)。(2)审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。(3)根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项(C符合)。(4)决定公司合规管理部门的设置及其职能(D符合)。(5)保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通。(6)公司章程规定的其他合规责任。此外,中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
3、督察长应当( )向全体董事报送工作报告。【单选题】
A.每个月
B.每个季度
C.不定期
D.定期或不定期
正确答案:D
答案解析:督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
4、投资合规性风险不包括( )。【单选题】
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
正确答案:C
答案解析:C项不属于投资合规性风险,属于销售合规性风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库(选项A包括);基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益(选项B包括);利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动(选项D包括),运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
5、关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。【单选题】
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
正确答案:C
答案解析:C项正确的表述:督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案(即不需要董事会和总经理批准就有权调阅公司相关文件、档案)。督察长的合规责任还包括:督察长享有充分的知情权和独立的调查权督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告;督察长负责组织指导公司监察稽核工作等。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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