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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、依据《证券法》的规定,证券交易所不可以制定( )。【单选题】
A.上市规则
B.交易规则
C.会员管理规则
D.信息披露监管规则
正确答案:D
答案解析:依据《证券法》的规定,证券交易所可以制定上市规则、交易规则、会员管理规则等。
2、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。【单选题】
A.基金投资顾问机构
B.基金评价机构
C.基金估值核算机构
D.基金信息技术系统服务机构
正确答案:C
答案解析:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理,对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。
3、中国证监会领导干部离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答案解析:中国证监会领导干部离职后3年内,一般工作人员离职后2年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准,可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。
4、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。【单选题】
A.3
B.6
C.12
D.1
正确答案:B
答案解析:中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照规定的条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。
5、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】
A.1
B.3
C.4
D.6
正确答案:C
答案解析:私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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