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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0406
帮考网校2021-04-06 15:03

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、常用的寻找潜在客户的方法不包括( )。【单选题】

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.直接寻找法

正确答案:D

答案解析:常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。

2、基金募集失败,( )应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

3、以下哪项活动不是各证监局主要负责的( )。【单选题】

A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

B.对高级管理人员的日常监管

C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D.对日常监管中发现的重大问题进行处置

正确答案:D

答案解析:各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管;负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。

4、下列关于基金职业道德修养方法的说法中,正确的是( )。Ⅰ.深刻领会基金职业道德规范Ⅱ.积极参加基金职业道德实践Ⅲ.正确树立基金职业道德观念Ⅳ.深入贯彻基金职业道德教育【单选题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:基金职业道德修养的方法有:正确树立基金职业道德观念;深刻领会基金职业道德规范;积极参加基金职业道德实践。

5、( )不属于基金销售结算资金。【单选题】

A.基金赎回资金

B.基金申购资金

C.基金投资收益

D.基金现金分红

正确答案:C

答案解析:本题答案为C,基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。这里不包括C基金投资收益。

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