2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金市场的违法犯罪行为所具有的特点不包括（）。【单选题】

A.智商高

B.手段单一

C.行为隐蔽

D.电子化

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金市场的违法犯罪行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点。

2、对公开募集基金销售活动的监管，不包括（ ）。【单选题】

A.基金销售适用性监管

B.对基金宣传推介材料的监管

C.对基金募集对象的限制

D.对基金销售费用的监管

正确答案:C

答案解析:对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：①基金销售适用性监管；②对基金宣传推介材料的监管；③对基金销售费用的监管。

3、各国基金监管模式大体上有（）。【单选题】

A.集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式

B.集中型监管模式、自律型监管模式和分离型监管模式

C.集中型监管模式、中间型监管模式

D.集中型监管模式、自律型监管模式

正确答案:A

答案解析:选项A正确：各国基金监管模式大体上有三种：集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式。

4、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。【单选题】

A.0.1

B.0.2

C.0.25

D.0.5

正确答案:C

答案解析:我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

5、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（ ）。【单选题】

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立

D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

正确答案:D

答案解析:A、B、C三项都是基金托管人的职责。公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（6）编制中期和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（12）中国证监会规定的其他职责。