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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十三章 基金客户服务5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列不属于投资者教育内容的是( )。【单选题】
A.投资决策教育
B.资产配置教育
C.权益保护教育
D.投资理念教育
正确答案:D
答案解析:综合当前投资者教育的理论和实践,投资者教育主要包含三个方面的内容:投资决策教育,资产配置教育和权益保护教育。上述三个方面相辅相成,缺一不可。
2、对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.20
正确答案:D
答案解析:基金客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存20年,交易记录自交易记账当年记起至少保存20年。
3、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。【单选题】
A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.在内部建立完善的信息管理体系
正确答案:C
答案解析:基金客户档案管理与保密的人员的限制要求,在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗。建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 ,明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
4、基金投资跟踪与评价的核心是( )。【单选题】
A.回访投资者,解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
正确答案:C
答案解析:基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
5、下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是( )【单选题】
A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C.投资者教育存在一个固定的模式
D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询
正确答案:C
答案解析:国际证监会为投资者教育工作设定了六个基本原则:(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地,可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划、(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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