2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公开披露基金信息的禁止行为，不包括（ ）。【单选题】

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D.违规承诺收益或者承担损失

正确答案:C

答案解析:法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括以下情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；⑥中国证监会禁止的其他行为。

2、我国境内投资者不包括（ ）。【单选题】

A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人

B.注册在境内的法人

C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民

D.境内公民

正确答案:A

答案解析:本题答案为A，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者才是指外国的法人、自然人，以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。境内投资者是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。

3、《指导意见》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的（）销售不同风险等级的产品。【单选题】

A.风险承受能力

B.愿意承受的风险

C.不同收益预期

D.不同资产规模

正确答案:A

答案解析:《指导意见》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。

4、依据法律形式的不同，基金可分为公司型基金和（  ）。【单选题】

A.开放式基金

B.契约型基金

C.公募基金

D.封闭式基金

正确答案:B

答案解析:依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金，故本题选择B选项。根据运作方式的不同可分为开放式基金和封闭式基金。根据募集方式的不同分为公募基金和私募基金。

5、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。【单选题】

A.1940

B.1922

C.1958

D.1867

正确答案:A

答案解析:1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

6、关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。【单选题】

A.只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法

B.学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法

C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管

D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

正确答案:D

答案解析:守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。

7、基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。【单选题】

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正确答案:B

答案解析:基金管理人应当在每季度监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

8、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。【单选题】

A.当月

B.当日

C.3日前

D.3日后

正确答案:C

答案解析:基金托管人的信息披露义务之一是：在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

9、基金销售人员禁止性规范包括（ ）。Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。

10、合规管理的（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。【单选题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性

正确答案:C

答案解析:C项符合题意:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；A项符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；B项符合题意：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为；D项符合题意：专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。