下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。【单选题】
A.信息沟通
B.内部监控
C.控制活动
D.控制环境
正确答案:A
答案解析:基金管理人内部控制的信息沟通这一要素,要求基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息;基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法;控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
2、一般来说,基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。【单选题】
A.1/2
B.1/3
C.3/4
D.1/4
正确答案:A
答案解析:基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,并予以公告。
3、关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是( )。【单选题】
A.采取未知价法
B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
C.采取份额赎回的方式
D.必须以金额赎回方式进行
正确答案:D
答案解析:目前,开放式基金中的股票基金、债券基金所遵循的申购、赎回原则为:①未知价交易原则,投资者在申购、赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格,申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算;②金额申购、份额赎回原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。
4、基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员,不属于统一办理的是()。【单选题】
A.执业注册
B.后续培训
C.执业月检
D.执业年检
正确答案:C
答案解析:基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
5、货币市场基金可以投资的金融工具是()。【单选题】
A.股票
B.可转换债券
C.信用等级在AAA级以下的企业债券
D.期限在一年以内(含一年)的中央银行票据
正确答案:D
答案解析:选项D正确:货币市场基金应当投资于以下金融工具:(1)现金;(2)一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;(3)剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;(4)期限在一年以内(含一年)的债券回购;(5)期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;(6)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 货币市场基金不得投资于以下金融工具: (1) 股票;(2)可转换债券;(3)剩余期限超过三百九十七天的债券;(4)信用等级在AAA级以下的企业债券;(5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料