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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括()。【单选题】
A.审核
B.开户
C.认购
D.确认
正确答案:A
答案解析:当前我国QDII基金的认购程序主要包括开户、认购、确认三个步骤。
2、对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.7
正确答案:D
答案解析:选项D正确:对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7工作日内支付赎回款项。投资者赎回基金份额成功后,登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
3、通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为( )。【单选题】
A.网上发售
B.网下发售
C.回拨机制
D.回购机制
正确答案:B
答案解析:封闭式基金在发售方式上,主要有网上发售与网下发售两种方式。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部,向公众发售基金份额的发行方式。网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
4、下列关于开放式基金的说法中,错误的是( )。【单选题】
A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
B.非交易过户时,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
C.基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不被冻结
D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
正确答案:C
答案解析:基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。开放式基金中:基金份额的转换常常会收取一定的转换费用;非交易过户时,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者;基金份额的转换常常会收取一定的转换费用。
5、ETF基金T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。【单选题】
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T-1日
正确答案:B
答案解析:ETF基金T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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