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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十二章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、开放式基金所特有的风险是( )。【单选题】
A.合规风险
B.巨额赎回风险
C.技术风险
D.基金自身的管理风险
正确答案:B
答案解析:基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
2、基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从( )中支付的客户维护费总额。【单选题】
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金交易费用
D.基金运作费用
正确答案:A
答案解析:根据基金销售费用其他规范,基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
3、基金管理人办理基金份额的申购,可以收取( )。【单选题】
A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费
正确答案:D
答案解析:基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购,可以收取申购费
4、下列说法正确的是()。【单选题】
A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以邮件形式约定基金销售协议
B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金销售协议为准
C.已经成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的基金
正确答案:D
答案解析:选项D说法正确:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的基金,(选项D说法正确)在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已经成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金;(选项C说法错误)私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,(选项A说法错误)并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准。(选项B说法错误)
5、基金销售机构应当把()作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。【单选题】
A.基金产品收费标准
B.基金产品风险评价结果
C.基金产品资金限制
D.基金产品宣传资料
正确答案:B
答案解析:基金销售机构应当把基金产品风险评价结果作为向基金投资人推介基金产品的重要依据
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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