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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。【单选题】
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.专业性
正确答案:C
答案解析:C项符合题意:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告;A项符合题意:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;B项符合题意:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;D项符合题意:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
2、下列属于合规管理基本原则的是( )。【单选题】
A.全面性原则
B.健全性原则
C.规范性原则
D.独立性原则
正确答案:D
答案解析:合规管理的基本原则有:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。选项中只有D项符合题意
3、巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。【单选题】
A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
正确答案:B
答案解析:巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素:(1)合规部门应在银行内部享有正式地位;(选项A包括)(2)应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理;(选项B不包括)(3)在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;(选项C包括)(4)合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。(选项D包括)
4、( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【单选题】
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
正确答案:A
答案解析:督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
5、销售合规性风险管理主要措施不包括( )。【单选题】
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
正确答案:A
答案解析:A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外,销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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