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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0222
帮考网校2021-02-22 13:59

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、会员设会员代表人( )名,代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:会员设会员代表人一名,代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。

2、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况,在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后( )个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

3、基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,基金宣传推介材料禁止的行为有()。Ⅰ.在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述Ⅱ.不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“欲购从速”“申购良机”等方面强调集中营销时间限制的表述Ⅳ.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定:基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)预测基金的证券投资业绩;(3)违规承诺收益或者承担损失;(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述; (6)登载单位或者个人的推荐性文字;(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等方面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述;(8)中国证监会规定的其他情形。

4、投资者只需阅读招募说明书摘要信息,就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。【单选题】

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

正确答案:B

答案解析:在基金存续期的募集过程中,投资者只需阅读招募说明书摘要信息,即可了解到基金产品的基本特征、过往的投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。

5、投资管理业务控制的主要内容不包括( )。【单选题】

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.信息披露控制

正确答案:D

答案解析:基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

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