2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 【多选题】

A.客观 

B.公正

C.公开 

D.可量化

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循客观、公正、可量化原则（ABD正确），对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

2、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。【单选题】

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

3、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

4、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。【单选题】

A.公正性

B.可靠性

C.真实性

D.合法性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。

5、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。【单选题】

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

6、证券投资咨询人员应当以行业公认的客观、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。

7、证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。【不定项】

A.3年

B. 5年

C.10年

D.1年

正确答案:B

答案解析:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

8、融券专用证券账户不得用于证券买卖。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:融券专用证券账户：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

9、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有（）。【多选题】

A.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

B.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%

C.发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

D.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：（1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；（2）债券信用评级发生变化；（3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；（5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%；（6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%;（7）发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；（8）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；（10）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（11）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（12）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（13）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

10、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。【多选题】

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据（C正确）、基本性质（B正确）、投资安排（D正确）、风险收益特征（A正确）、管理费用等信息。