2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，其核心理念是“将适当的产品销售给适当的投资者”。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:2016年12月12日，中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

2、通过制定计划、政策对证券市场进行行政性干预的是（）。【单选题】

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.市场手段

正确答案:C

答案解析:选项C正确：通过制定计划、政策对证券市场进行行政性干预的是行政手段。法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现。经济手段通过运用利率政策、公开市场业务等经济手段，对证券市场进行干预。

3、证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券承销，是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。

4、证券交易所的会员理事会由（）人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。【单选题】

A.3~9

B.5~10

C.7~13

D.10~15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员理事会由七至十三人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。每届任期三年，会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

5、资产评估机构从事（）证券服务业务，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。【多选题】

A.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告

B.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告

C.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务

D.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券（国债除外）制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：资产评估机构从事下列证券服务业务，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（1）为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；（2）为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。