2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。【不定项】

A.应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票

B.应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备

C.应在入职前处置所持有的全部股票

D.继续长期持有该股票

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券从业人员不得持有股票或者其他具有股权性质的证券，不得违反法律法规和中国证监会的规定从事证券投资，王某应在入职前处置所持有的全部股票。

2、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

3、登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起3个工作日内为其办理注销登记。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。

4、证券经纪人不属于证券从业人员。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券经纪业务管理办法》，证券经纪人属于证券从业人员。

5、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。