2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、利用未公开信息交易行为，2年内2次以上利用未公开信息交易的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:利用未公开信息交易行为，2年内3次以上利用未公开信息交易的，应予立案追诉。

2、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。【单选题】

A.证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券监管机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。

3、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。【多选题】

A.国家对证券市场的管理制度

B.股东的合法权益

C.债权人的合法权益

D.公众的合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。（ABCD属于）

4、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。【多选题】

A.个人集资诈骗，数额在10万以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的（A正确），或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的（B正确），应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。