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从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
804播放2020-07-03592
证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
622播放2020-07-03583
证券业从业人员执业行为准则是什么?:《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定:遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。(二)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,(三)从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,(五)从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。
479播放2020-07-02
台湾证券从业人员取得大陆证券从业资格的方式有哪些?
bingdaoa·2021-03-04从事证券业务的专业人员如何取得证券从业资格?
谁了是狗·2019-11-02证券从业资格证书有效期是几年?
anqianle·2019-11-02证券从业资格考试报名身份证有效期填错了怎么处理?
bianduishan·2019-11-01证券从业管理类资格考试成绩有效期几年啊?
caiqiongnu·2019-11-01证券从业资格专项考试成绩是3年有效期吗?
beirifa·2019-10-30我帮我的室友问一下,证券从业资格考试的成绩有效期,是长期有效吗?
chaisaya·2019-10-30证券从业考试报名时证件有效期怎么填?
cedanzui·2019-10-16证券从业资格证二级长期有效吗?
cangluoqiong·2019-10-15证券从业资格证书会长期有效吗?
anongzhei·2019-10-12
证券从业资格证报名第一次只报证券市场基础知识可以吗?
bankuixiang·2017-03-15投资顾问从业资格证考试时间
深知你深爱着她·2017-09-05证券资格证三级证
路人甲不败的悲伤·2018-04-13如何参加证券从业专项资格考试?
bingchuidiao·2017-06-16谁知道证券从业考试早上第一科时间是几点
azangdang·2017-03-09证券从业有哪些专项类考试
卖女孩的小火柴采男孩的小蘑菇·2017-04-16证券投顾资格考试用书
biancenxia·2018-06-10证券从业资格证书领取问题求助
cepaishuo·2018-06-10证券从业资格证的考试成绩大概在几个月后会公布?
cailiangzhui·2018-06-10证券从业人员一般从业和证券从业资格有什么区别
cenlongen·2018-06-10
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