2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（）。
Ⅰ.口头报价
Ⅱ.书面报价
Ⅲ.电脑报价
Ⅳ.电话报价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价（正确）、书面报价（Ⅱ正确）和电脑报价（Ⅲ正确）三种。证券委托的形式有柜台委托和非柜台委托，其中，非柜台委托又分为人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

2、下列关于银行间债券市场中长期债券信用评级说法不正确的是（）。【选择题】

A.债券评级的等级分为三等九级

B.AAA级债券偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低

C.BBB级债券偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般

D.C级债券不能偿还债务

正确答案:B

答案解析:

3、信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（）的具体要求和反映。【选择题】

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.依法监管原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。信息披露制度是《中华人民共和国证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

4、使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或费率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是（）。【选择题】

A.货币衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.信用衍生工具

D.独立衍生工具

正确答案:B

答案解析:选项B正确：嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同(简称“主合同”)中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等。

5、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.10

B.20

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过200人。

6、下列关于基金市场服务机构的说法错误的是（）。【选择题】

A.基金份额登记工作可由基金管理公司自行办理

B.基金管理人可以自行办理基金的估值核算业务

C.基金评价机构应向中国证券业协会申请注册

D.基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得中国人民银行的支付业务许可证资格

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。

7、股票投资分析方法主要有（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。

8、在国债类型中，（）在货币市场上占有重要地位。【选择题】

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.无期国债

正确答案:A

答案解析:选项A正确：短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债，具有周期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要地位。

9、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。【选择题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金监管机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是基金管理人。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。

10、（）认为风险是指经济行为主体所面临的，以外生指定或科学计算出的以客观概率形式存在的不确定性。【选择题】

A.弗兰克·奈特

B.马科维茨

C.小阿瑟·威廉姆斯

D.凯恩斯

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在弗兰克·奈特看来，所谓风险是指“经济行为主体所面临的，以外生指定或科学计算出的以客观概率形式存在的不确定性”。20世纪50年代以来，尤其是美国经济学家马科维茨提出“均值一方差理论”以来，金融学家和经济学家不断加深对风险的理解，但是，目前金融学文献对“金融风险”并没有统一的定义。