2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。【选择题】

A.长期稳定

B.中短期

C.中期

D.短期

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

2、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。【选择题】

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

3、（）年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。【选择题】

A.1993

B.1997

C.1998

D.2000

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国内证券公司从20世纪90年代开始涉足国际化业务。1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。此后，包括君安证券在内的多家证券公司陆续在中国香港地区建立分支机构。

4、影响股价的宏观经济因素包括（）。
Ⅰ.经济增长
Ⅱ.经济周期循环
Ⅲ.财政政策
Ⅳ.市场利率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：影响股价的宏观经济因素主要有：经济增长（Ⅰ正确）、经济周期循环（Ⅱ正确）、货币政策、财政政策（Ⅲ正确）、市场利率（Ⅳ正确）、通货膨胀、汇率变化。

5、在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。
Ⅰ.证券登记结算公司
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.律师事务所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：在证券市场起中介作用的机构是证券公司（Ⅱ正确）和其他证券服务机构，后者主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构（以新在《证券法》为准）。证券登记结算公司属于自律性组织。

6、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。
Ⅰ.转换期限
Ⅱ.转换条件
Ⅲ.转换利率
Ⅳ.转换价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限（Ⅰ正确）和转换价格（Ⅳ正确）。

7、（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。【选择题】

A.主板市场

B.创业板市场

C.中小板市场

D.四板市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

8、依据（），可将优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股。【选择题】

A.优先股能否由原发行的股份公司出价赎回

B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

C.优先股在一定条件下能否转换成其他品种

D.优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：依据优先股能否由原发行的股份公司出价赎回，可将优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股；

选项B：根据在公司营利较多的年份里，优先股除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，分为参与优先股和非参与优先股；

选项C：根据在一定条件下能否转换成另一种优先股，分为可转换优先股和不可转换优先股；

选项D：依据优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股。

9、下列选项中，不属于未上市流通股份的是（）。【选择题】

A.优先股

B.内部职工股

C.境外上市外资股

D.发起人股份

正确答案:C

答案解析:

选项C符合题意：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：

（1）发起人股份；

（2）募集法人股份；

（3）内部职工股；

（4）优先股或其他。

10、（）是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑次序、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。【选择题】

A.货币市场的层次结构

B.资本市场的层次结构

C.期货市场的层次结构

D.衍生品市场的层次结构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资本市场本身具有多层次特性。资本市场的层次结构，是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑次序、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。