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证券业从业人员执业行为准则是什么?

帮考网校2020-07-02 17:06:13
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证券业从业人员执业行为准则是指证券从业人员在从事证券业务活动中应当遵守的行为规范和道德规范,旨在规范证券业从业人员的行为,保护投资者的合法权益,维护证券市场的健康发展。准则包括但不限于以下内容:

1. 尊重法律法规,遵守职业道德和行业规范,保持诚信和公正;

2. 保护客户利益,遵循客户意愿,提供专业、诚信、高效的服务;

3. 遵守保密规定,保护客户信息和交易秘密;

4. 避免利益冲突,拒绝不当利益诱惑,保持公正、独立的立场;

5. 不参与内幕交易、操纵市场等违法行为;

6. 不泄露虚假信息,不散布谣言,不误导投资者;

7. 不从事违法活动,不损害证券市场的公信力和声誉。

证券业从业人员执业行为准则是证券监管机构和行业协会制定和推广的,对证券从业人员进行培训和考核,加强行业自律和监管,促进证券市场的健康有序发展具有重要意义。
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