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报考证券从业资格的考生请注意!接下来一起看看关于《发布证券研究报告执业规范》与《证券分析师执业行为准则》的修订说明!赶紧了解下!
为了适应证券研究业务发展需要,加强对发布证券研究报告业务自律管理和证券分析师声誉风险管理,推动发布证券研究报告业务健康发展,按照《证券法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》和《中国证券业协会章程》等规定。并组织对《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》进行了修订,现将有关修订情况说明如下:
修订背景和修订过程为加强对发布证券研究报告业务自律管理,规范证券分析师执业行为,中国证券业协会于2012年制定并发布了《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》。
两自律规则发布对规范证券研究机构的发布证券研究报告业务以及证券分析师的执业行为,维护市场秩序、树立行业形象、提升行业研究水平和研究质量发挥了积极作用。
两自律规则发布后,协会组织开展了执业检查,并对两自律规则实施效果进行了多次评估。在执业过程中,部分机构反映,随着证券市场发展、证券公司业务变化,两自律规则一些规定不适应行业发展需要,同时证券研究业务发展面临一些新问题需要研究解决。
如分析师使用新媒体工具的规范,分析师考核评价,加强研究报告质量控制等问题。为此协会证券分析师、投资顾问与首席经济学家委员会组织对两自律规则进行了修改,增加或修改相应内容。
修订过程协会证券分析师、投资顾问与首席经济学家委员会组织召开多次会议研究对两自律规则修改,2018年12月份协会将两自律规则修订稿发送行业和证券监管部门征求意见。征求意见结束后委员会对于行业和监管部门提出修改意见进行认真研究,对两自律规则进一步修改完善,对大部分意见已吸收采纳。
二、修订的主要内容加强研究报告质量管控,提升研究报告质量。
1、将《执业规范》、《行为准则》中“证券公司、证券投资咨询机构”修改为“从事发布证券研究报告业务的机构”。
2、在《执业规范》原第三条中增加“质量控制、合规审查”,“建立健全证券分析师发表公开言论前的内部报备程序”。
3、在《执业规范》原第八条中增加“对引用信息和数据来源进行核实”;在《行为准则》原第七条中增加“证券分析师引用信息和数据来源时,应对引用信息和数据来源进行核实,审慎使用”。
以上就是今天所要分享的内容,到这里就结束了,如果还有其他疑问,也可到帮考官网或者相关网站去搜索看看。
证券分析师执业行为准则有哪些?:不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场,不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关者提供、索要或接受任何贵重财物或可能对证券分析师独立客观执业构成不利影响的其他利益,证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告。
发布证券研究报告的内部控制要求有哪些?:(一)发布证券研究报告实行集中统一管理,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度。(二)发布证券研究报告合规管理要求。证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
发布证券研究报告的利益冲突防范及信息隔离墙机制是什么?:发布证券研究报告的利益冲突防范及信息隔离墙机制是什么?防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间:
2020-05-29
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