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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、关于法律关系的特征,下列说法正确的是()。Ⅰ.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系Ⅱ.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系Ⅲ.法律关系是法律主体之间的社会关系Ⅳ.法律关系调整的是一般意义上人与人之间的关系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:Ⅳ项,法律关系是法律主体之间的社会关系,而不是一般意义上人与人之间的关系。
2、财务顾问主办人应具备的条件包括()。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近24个月无违反诚信的不良记录【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:财务顾问主办人应具备的条件除了上述四项以外,还包括:具备中国证监会规定的投资银行业务经历;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;中国证监会规定的其他条件。
3、以公司股票是否上市流通为标准,可以将公司分为()。【选择题】
A.上市流通公司和非上市流通公司
B.流通公司和非流通公司
C.上市公司和非上市公司
D.上市流通公司和上市非流通公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确:以公司股票是否上市流通为标准,可以将公司分为上市公司和非上市公司。
4、全面风险管理体系应当包括()。Ⅰ.可操作性的管理制度Ⅱ.健全的组织架构Ⅳ.可靠的信息技术系统Ⅳ.量化的风险指标体系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:全面风险管理体系应当包括可操作性的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应付机制。
5、证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。【选择题】
A.一家
B.至少一家
C.一家以上
D.两家以上
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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