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第一章:证券研究报告的分类
1.研究报告按研究内容的分类不包括()。
A.宏观研究
B.行业研究
C.策略研究
D.债券研究
参考答案:D
试题解析:选项D符合题意:证券研究报告按研究内容分类,一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等。债券研究属于按照研究品种进行的分类。
第二章:完全垄断市场的特征
2.完全垄断市场的类型有( )。Ⅰ.产品完全垄断
Ⅱ.政府完全垄断
Ⅲ.私人完全垄断
Ⅳ.地区完全垄断
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:B
试题解析:选项B符合题意:完全垄断可分为两种类型:
(1)政府完全垄断。(Ⅱ项正确)
(2)私人完全垄断。(Ⅲ项正确)
第三章:行为资产定价理论
3.下列关于行为资产定价模型的说法中,正确的有( )。Ⅰ.行为资产定价模型是行为金融理论之核心
Ⅱ.资本资产定价模型是对行为资产定价模型的扩展
Ⅲ.在BAPM模型中,投资者被划分为信息交易者和噪声交易者
Ⅳ.行为资产定价理论只能被视为是对“现代金融”的资本资产定价模型的补充而非所谓的“重建”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
试题解析:选项B符合题意:行为资产定价模型是对现代资本资产定价模型(CAPM)的扩展。(Ⅱ项错误)
第四章:多元分布函数及其数字特征
4.在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2015年上半年职工请假情况,这7名员工2015年上半年请假天数分别为:1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是()。
A.3
B.10
C.4
D.0
参考答案:A
试题解析:对于一组数据来说,中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。本题中,该组数据从小到大的顺序为:0、1、2、3、5、7、10,居于中间的数据是3。
第五章:行业生命周期分析
5.下列关于行业的实际生命周期阶段的说法中,正确的有()。
Ⅰ.随着行业兴衰,行业的市场容量有一个“小一大一小”的过程,行业的资产总规模也经历“小—大一萎缩”的过程
Ⅱ.利润率水平是行业兴哀程度的一个综合反映,一般都有“低一高一稳定一低一严重亏损”的过程
Ⅲ.随着行业兴衰,行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程,技术成熟程度有一个“低一高一老化”的过程
Ⅳ.随着行业兴衰,从业人员的职业化和工资福利收入水平有一个“低一高一低”的过程
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
试题解析:选项D符合题意:
分析师在具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候,往往会从以下几个方面进行综合考察:
(1)行业规模。随着行业兴衰,行业的市场容量有一个“小一大一小”的过程,行业的资产总规模也经历“小一大—萎缩”的过程。(Ⅰ项正确)
(2)产出增长率。产出增长率在成长期较高,在成熟期以后降低,经验数据一般以15% 为界。到了衰退阶段,行业处于低速运行状态,有时甚至处于负增长状态。
(3)利润率水平。利润率水平是行业兴衰程度的一个综合反映,一般都有“低一高一稳定一低—严重亏损”的过程。(Ⅱ项正确)
(4)技术进步和技术成熟程度。随着行业兴衰,行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程,技术成熟程度有一个“低一高一老化”的过程。(Ⅲ项正确)
(5)开工率。长时期的开工充足反映了行业处在成长或成熟期间的景气状态。衰退期 往往伴随着开工不足。
(6)从业人员的职业化水平和工资福利收人水平。随行业兴衰,从业人员的职业化和工资福利收入水平有一个“低一高一低”的过程。(Ⅳ项正确)
(7)资本进退。行业生命周期中的每个阶段都会有企业的进退发生。在成熟期以前,进入的企业数量及资本量大于退出量;而进入成熟期,则进入的企业数量及资本量与退出量有一个均衡的过程;在衰退期,则退出超过进入,行业规模逐渐萎缩,转产、倒闭多有发生。
第六章:股票投资策略的含义与分类
6.下列不属于按投资风格划分的股票投资策略的是()。
A.平衡型投资策略
B.成长性投资策略
C.市场中性投资策略
D.价值型投资策略
参考答案:C
试题解析:选项C符合题意:把常见的股票投资策略按照投资风格划分,可以区分为价值型投资策略(选项D正确)、成长性投资策略(选项B正确)和平衡型投资策略(选项A正确)。
第七章:量化投资技术
7.算法交易又被称为()。
A.自动交易
B.实仓交易
C.强制交易
D.对换交易
参考答案:A
试题解析:选项A正确:算法交易又被称为自动交易、黑盒交易或者机器交易,它指的是通过使用计算机程序来发出交易指令。
第八章:股票估值原理
8.根据产生市场价格的证券交易发生时间,我们通常将其区分为()。
Ⅰ.历史价格
Ⅱ.当前价格
Ⅲ.回报价格
Ⅳ.预期市场价格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:D
试题解析:选项D符合题意:
根据产生市场价格的证券交易发生时间,我们通常又将其区分为历史价格、当前价格和预期市场价格。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项正确)
第九章:决定利率方向与变化幅度的因素
9.当市场上借贷资金供不应求时,利率就会();反之,当市场上借贷资金供过于求时,利率就会()。A.下降;上升
B.上升;下降
C.上升;上升
D.下降;下降
参考答案:B
试题解析:选项B正确:当市场上借贷资金供不应求时,利率就会上升;反之,当市场上借贷资金供过于求时,利率就会下降。
第十章:期权的分类
10.按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为()。
Ⅰ.看涨期权
Ⅱ.欧式期权
Ⅲ.美式期权
Ⅳ.修正的美式期权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案:C
试题解析:选项C符合题意:按照合约所规定的履约时间的不同, 金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确)。
发布证券研究报告的内部控制要求有哪些?:(一)发布证券研究报告实行集中统一管理,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度。(二)发布证券研究报告合规管理要求。证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
定制证券研究报告服务的有关要求是什么?:是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的。
什么是发布证券研究报告的绩效考核和激励机制?:什么是发布证券研究报告的绩效考核和激励机制?是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。维护发布证券研究报告行为的独立性。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核。
2020-05-29
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