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发布证券研究报告的内部控制要求有哪些?

帮考网校2020-07-06 13:49:28
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发布证券研究报告的内部控制要求包括:

1. 研究报告编制流程的规范化:建立完善的研究报告编制流程,包括研究主题的确定、数据收集、分析、撰写、审核等环节,确保报告的可靠性和准确性。

2. 研究报告的质量控制:建立专门的质量控制体系,对研究报告的内容、数据、分析方法、结论等进行审核和把关,确保研究报告的真实性、客观性和科学性。

3. 信息披露的透明度:研究报告要充分披露研究对象的相关信息,包括公司的财务状况、经营情况、行业发展趋势等,确保投资者能够全面了解研究对象的情况。

4. 研究报告的独立性:研究报告要保持独立性,不受任何利益冲突的影响,不受被研究对象的影响,确保报告的客观性和公正性。

5. 研究报告的保密性:研究报告要保持机密性,不得泄露给未经授权的人员或机构,确保投资者的利益不受损失。
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