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大家想知道证券从业资格证书吗?那么关于2020年发布证券研究报告执业规范有哪些?带着这个问题,我们一起来了解下!
对于发布证券研究报告执业规范:
为了进一步规范从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,依据《证券法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》和《中国证券业协会章程》等有关要求,制定本执业规范。
经营机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。
经营机构发布证券研究报告,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。建立健全证券分析师发表公开言论前的内部报备程序。
经营机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。
制作发布证券研究报告的相关人员,应当独立于证券研究报告相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工。第六条 经营机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理。
将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级,或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的,应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。
经营机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。
证券研究报告可以使用的信息来源包括:政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息;上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息;
第八条上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;经营机构通过上市公司调研或者市场调查。
以上就是本次帮考网为大家分享的整体内容,如果还想了解更多关于这方面的信息,也可关注帮考网解决心中的疑惑。
发布证券研究报告的内部控制要求有哪些?:(一)发布证券研究报告实行集中统一管理,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度。(二)发布证券研究报告合规管理要求。证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
媒体刊载、转发证券研究报告的管理要求有哪些?:含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。1.授权媒体刊载、转发证券研究报告的管理要求,(3)通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况;提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告,2. 防止媒体未经授权刊载、转发证券研究报告,(1)加强证券研究报告发布环节管理;
什么是发布证券研究报告的绩效考核和激励机制?:什么是发布证券研究报告的绩效考核和激励机制?是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。维护发布证券研究报告行为的独立性。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核。
2020-05-29
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