证券公司内部控制的监督、检查与评价机制是什么？：证券公司内部控制的监督、检查与评价机制是什么？证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制，（一）董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，（四）业务部门和分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价。

证券公司研究咨询业务内部控制有哪些内容？：证券公司研究咨询业务内部控制有哪些内容？证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，完善研究咨询业务规范和人员管理制度，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保证券公司所辖营业场所没有非法投资咨询活动。

证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么？：证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么？《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出了以下方面的基本要求：1. 树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，2. 采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。7. 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系。

证券经营机构和银行业金融机构指的是什么？：证券经营机构和银行业金融机构指的是什么？机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者（QFII）、合格境内机构投资者（QDII）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构，包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。我国证券经营机构主要为证券公司。

证券发行人中的政府和政府机构指的是什么？：证券发行人中的政府和政府机构指的是什么？证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。证券发行人主要包括政府及其机构、企业（公司）和金融机构。一、政府直接融资：通常被认为是无风险债券：协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目。二、中央银行直接融资，1.中央银行股票，中央银行采取了股份制组织结构，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利。

什么是证券的销售期限和代销制度？：什么是证券的销售期限和代销制度？一、证券的销售期限。证券的代销、包销期限最长不得超过90日，证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人。证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券，股票发行采用代销方式，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人，（三）其他违反证券承销业务规定的行为！【例题•单选题】股票发行采用代销方式。

证券从业资格证颁发机构是什么？：证券从业资格证颁发机构是什么？证券从业资格证书颁发机构是证券业协会，是进证券公司或者基金公司后公司才能向证券业协会申请的，网上打印的证书是成绩合格证，并不是资格证，那只是申请资格证时成绩合格的证明。

证券从业资格考试成绩长期有效吗？：证券从业资格考试成绩是长期有效的，无论你是通过了哪一门，成绩都是长期有效的。也就是说合格的成绩不用重复去考。所以大家可以尽情考，考过了一门，下一门在今后任意一次考试中通过都是可以的。证券从业资格考试两门成绩都合格后自动拥有从业资格，从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书。

证券从业资格考试成绩怎么复核？：证券从业资格考试成绩怎么复核？1. 考生对考试成绩、合格证照片有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，超出时间范围将不予受理，证券从业资格考试成绩复核需提供考生姓名、身份证号或准考证号、考试详细信息、查询成绩信息、联系方式，发送至邮箱：kaoshi@sac.net.cn。请考生登录协会网站查询考试常见问题及解答：亦可通过拨打服务电话010-66575797（咨询时间。

证券从业资格考试报名中证件有效期是什么？：证券从业资格考试报名中证件有效期是什么？证件有效截止日期和上面的证件类型、证件号码是对应的。拿出你的证件，查看有效期如实填写即可。比如身份证为标有“中华人民共和国居民身份证”的那一面标有有效期限。

证券投资顾问业务和发布证券研究报告有怎样的区别与联系？：证券投资顾问业务和发布证券研究报告有怎样的区别与联系？证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，一、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。向客户提供适当的证券投资建议，证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者。证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关；二、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的联系。

证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告分别指什么？：证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告分别指什么？根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念如下：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。