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05:16证券公司对董事会专门委员会的要求有哪些?:薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。(1)对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见,对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审査并提出建议;(2)对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见;(3)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议。(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。
02:03对于业务许可制度,有哪些注意事项?:证券公司大部分业务需要经过中国证监会的许可。包括证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务以及其他证券业务。证券公司经营以上部分或全部业务均需要经过中国证监会的许可。取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(五)证券融资融券;(七)证券自营;
06:33证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的注意事项有哪些?:证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的注意事项有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司境内分支机构是指在境内从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后。
00:32证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
04:54收购行为完成后的事项有哪些?:收购是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权,收购是指持有一家上市公司发行在外的股份的30%时发出要约收购该公司股票的行为,其实质是购买被收购企业的股权。被收购公司股权分布不符合上市条件的,该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易;有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,被解散公司的原有股票由收购人依法更换,在收购行为完成后的18个月内不得转让。
00:25证券专项考试报名费用是多少?:证券专项考试报名费用是多少?考试费为61元,缴费方式分为网上缴费与现场缴费,考生可根据需要自行选择缴费方式。
00:49证券专项的胜任能力考试科目都有哪些?:证券专项的胜任能力考试科目都有哪些?证券专项考试分为证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试、保荐代表人胜任能力考试三种,考生选择较多的是证券分析师考试与投资顾问考试。根据证券报名规则中的“同一时间段只能选择一科道考试”要求,证券专项资格考试一次只能报考一科。所以,考生只能选择一门专项进行报考。
01:24证券专项报名需要注意什么?:证券专项报名需要注意什么?证券专项考试报名应注意:(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。(二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;(三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,采用现场缴费方式的。
01:07证券一般从业资格和专项资格考试都有哪些区别?:证券一般从业资格和专项资格考试都有哪些区别?1. 考试科目不同。一知般从业考试2科;专项资格考试3科。2. 考试级别不同。一般从业资格是门槛级别的考试,只要你考过了从业资格,就可以从事证券行业了。专项资格考试,指你通过从业之后,具体从事证券行业的哪个方向。3. 有效期不同。一般从业资格合格成绩长期有效。专项资格考试需要每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的。
06:02证券投资顾问业务和发布证券研究报告有怎样的区别与联系?:证券投资顾问业务和发布证券研究报告有怎样的区别与联系?证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式,一、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。向客户提供适当的证券投资建议,证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者。证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关;二、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的联系。
03:48证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告分别指什么?:证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告分别指什么?根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念如下:证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
02:02客户可以委托证券经纪商代理的事项主要包括哪些?:客户可以委托证券经纪商代理的事项主要包括哪些?客户可以委托证券公司代理的事项主要如下:(一)接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令;(二)代理客户进行资金、证券的清算、交收;(二)不得挪用客户的交易结算资金和证券,(四)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托;

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