证券公司对监事会的要求是什么？：证券公司对监事会的要求是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司设监事会的，证券公司监事有权了解公司经营情况，证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东（大）会年会作出专项说明。

证券公司对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求有哪些？：证券公司对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求有哪些？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求：

证券公司的监管制度有哪些？：证券公司的监管制度有哪些？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，3. 分类监管制度；6. 第三方存管制度：业务许可制度，证券公司大部分业务需要经过中国证监会的许可，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务。证券资产管理业务以及其他证券业务，证券公司经营以上部分或全部业务均需要经过中国证监会的许可。

证券公司监督管理条例的法律责任是什么？：本节的法律责任罚款：1. 以违法所得为基础的罚款：没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。常处以3万元以上10万元以下的罚款。【例题·单选题】证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款，C. 没有违法所得的：证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定；没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

对证券公司行政监管的措施有哪些？：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施。

国务院证券监督管理机构对证券公司是如何检查的？：国务院证券监督管理机构对证券公司是如何检查的？证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：4. 检查证券公司的计算机信息管理系统。

证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的注意事项有哪些？：证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的注意事项有哪些？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司境内分支机构是指在境内从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后。

《证券公司监督管理条例》的立法宗旨有哪些？：规范证券公司的行为，《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括：证券公司经营行为的规范性直接关系到证券市场的健康发展与广大投资者的切身利益，证券公司的规范运作是国家有关金融政策得以贯彻落实以及证券市场各参与主体合法权益得以实现的保障。《证券公司监督管理条例》通过加强对证券公司的监督管理，实现防范证券公司风险以及保护客户合法权益的目的。I.加强对证券公司的监督管理；II.规范证券公司的行为。

《证券公司监督管理条例》的制定背景是什么？：《证券公司监督管理条例》是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》制定的，为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行，根据2014年7月29日国务院第54次常务会议《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订。《证券公司监督管理条例》的制定背景：

中国证券监督管理委员会有哪些职责？：对证券期货市场实行集中统一监管。③监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结箅；按规定监督境内机构从事境外期货业务。⑤监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。⑦监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；

证券公司经营了哪些业务？：证券公司经营了哪些业务？证券公司是证券市场投融资服务的提供者；证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元；（4）其他证券业务

证券经纪的监管措施有哪些？：除了需要证券公司建立各项业务规章制度和采取相应管理、防范措施外，中国证券业协会应组织对证券公司执行该规范的情况进行执业检查，二、中国结算发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定；中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格。