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证券公司组织机构是由哪些构成?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求,4.行使证券公司经营管理职权的机构:
证券发行人中的企业(公司)直接融资的方式有哪些?:证券发行人中的企业(公司)直接融资的方式有哪些?证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。证券发行人主要包括政府及其机构、企业(公司)和金融机构。证券发行人根据需要决定证券的发行,证券发行则是把证券向投资者销售的行为。证券发行可以由发行人直接办理,这种证券发行称之为自办发行。证券发行一般由证券发行人委托证券公司进行。证券公司首先向证券发行人购入证券。
《证券公司监督管理条例》的立法宗旨有哪些?:规范证券公司的行为,《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括:证券公司经营行为的规范性直接关系到证券市场的健康发展与广大投资者的切身利益,证券公司的规范运作是国家有关金融政策得以贯彻落实以及证券市场各参与主体合法权益得以实现的保障。《证券公司监督管理条例》通过加强对证券公司的监督管理,实现防范证券公司风险以及保护客户合法权益的目的。I.加强对证券公司的监督管理;II.规范证券公司的行为。
基金管理公司的设立条件有哪些?:基金管理公司的设立条件有哪些?基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。设立管理公开募集基金的基金管理公司。
股份有限公司发起人及董事、监事、高级管理人员股份转让的限制规定有哪些?:股份有限公司发起人及董事、监事、高级管理人员股份转让的限制规定有哪些?股份转让一般指公司股东将其所持有的公司的股份全部或部分转让给他人的法律行为。受让人成为公司股东;股份转让一般包括股份回购和并购。发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
《公司法》中对主要法律责任的规定有哪些?:(一)虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款,公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款:
公司财务会计制度的基本要求有哪些?:公司财务会计制度是公司财务制度和会计制度的统称,具体指法律、法规及公司章程中所确立的一系列公司财务会计规程,公司财务会计报告是反映公司生产经营成果和财务状况的总结性的书面文件。公司财务会计制度的基本要求。公司应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定建立本公司的财务、会计制度:公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作。
中国证券监督管理委员会有哪些职责?:对证券期货市场实行集中统一监管。③监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结箅;按规定监督境内机构从事境外期货业务。⑤监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。⑦监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;
证券公司经营了哪些业务?:证券公司经营了哪些业务?证券公司是证券市场投融资服务的提供者;证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务,(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元;(4)其他证券业务
关于证券投资咨询机构及人员资格管理,分别有哪些规定?:关于证券投资咨询机构及人员资格管理,根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定,证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下资格管理要求:申请证券投资咨询从业资格的机构:5名以上取得证券投资咨询从业资格人员;有10名以上取得证券+期货投资咨询从业资格的专职人员。二、证券投资咨询人员资格管理。
证券经纪业务的账户开立有哪些要求?:证券经纪业务的账户开立有哪些要求?是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。证券经纪业务中客户账户主要包括:客户在证券公司开立的资金账户、代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户、代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户,以及经核准允许受理的其他金融产品账户等。《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出了总体要求。
证券公司经纪业务营销有哪些渠道?:证券公司经纪业务营销有哪些渠道?我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。还包括其他营销渠道。(1)社区、市场渠道:比如说我们常见的发传单就是在大街上有人随手递单子给你,而建立社区、市场渠道,则是与社区、市场合作,在社区、市场设立相对固定的营销点。同时营销人员亲自将名片或宣传单送到合作社区或每个开业经营的店铺。
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