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帮考网给大家带来了2020年证券从业《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》的相关信息,快跟随帮考网的脚步一起来看看吧! 中国证券业协会2019年12月11日发布通知: 为持续做好证券公司管理人员胜任能力测试工作,结合相关法律法规变化及管理实务发展等情况,中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》。 现予发布,自2020年1月1日起施行。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定,中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》,用于指导证券公司管理人员胜任能力测试工作。 帮考网还给大家带来了2020年证券从业资格考试试题题型和证券从业资格考试报名条件。 2020年证券从业资格考试试题题型: 1、 一般从业资格考试。 考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。 2、 专项业务类资格考试。 考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。 证券从业资格考试报名条件: 一般从业资格考试: 1、报名截止日年满18周岁。 2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度。 3、具有完全民事行为能力。 4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。 专项业务类资格考试: 一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。 2020证券从业资格考试报名信息填写注意事项: 1、注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,以免影响考后成绩查询。 2、身份证号为18位居民身份证号码,只能输入半角数字,不能输入全角数字。 3、报考账号及密码务必牢记并妥善保存,以便后续用于登录本次报名网站、打印本次考试准考证及查询考试成绩。 好的,今天帮考网给大家分享的内容就是这些了,不知道小伙伴们是否清楚了呢?如果还有不了解的请继续关注帮考网喔!
证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施是什么?:证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施是什么?中国证监会可以釆取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定采取行政监管措施。合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的。
证券公司合规负责人和合规管理人员有哪些独立性原则?:证券公司合规负责人和合规管理人员有哪些独立性原则?《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则通过保障合规负责人考核和任免的独立性、知情权、权威性,强化合规负责人对合规管理人员的考核权等多项举措,提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。一是保障合规负责人考核和任免的独立性。四是强化合规负责人对合规管理人员的考核权。五是明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。
证券公司合规部门、合规管理人员有哪些相关规定?:证券公司合规部门、合规管理人员有哪些相关规定?证券公司应当设立合规部门。按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责,证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分,证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
2020-05-29
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