下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2020年证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国30个城市举办,接下来就跟随帮考网一起进一步了解吧。+
保荐代表人胜任能力考试举办2次,考试时间和考试地点已公布如下表:
申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(九)具备3年以上保荐相关业务经历;
(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;
(十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),公示期满后,进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,二十个工作日内审核完毕,如以上材料存疑,协会将与申请人所在机构进行沟通。
好的,以上就是今天帮考网为大家分享的全部内容,在此,帮考网祝愿大家取得好成绩并在未来的工作道路上一帆风顺!如有其他疑问请继续关注帮考网!
保荐人违反规定有哪些法律责任?:保荐人违反规定有哪些法律责任?
保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施是什么?:(一)保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;4. 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;4. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则有哪些?:保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,保荐代表人应当维护发行人的合法利益。保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员,保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料