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证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的注意事项有哪些?

帮考网校2020-06-24 16:53:35
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1. 符合法律法规和监管要求:证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记必须符合相关的法律法规和监管要求,如《证券法》、《公司法》、《外商投资企业法》等。

2. 资质要求:证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记需要具备相应的资质和条件,如注册资本、经营范围、股东背景等。

3. 承诺和保证:证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记需要提供相关的承诺和保证,如合规经营、遵守法律法规、保证客户资金安全等。

4. 完善的文件材料:证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记需要提供完善的文件材料,如申请书、公司章程、股东名册、营业执照、税务登记证等。

5. 审批程序:证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记需要经过相关部门的审批程序,如国家发展改革委员会、证监会、工商局等。

6. 审核和评估:证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记需要进行审核和评估,如财务审计、风险评估等。

7. 公示和公告:证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记需要进行公示和公告,如在官方网站、报纸上公布相关信息。
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