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你知道证券从业人员指的是哪些人吗?快跟随帮考网的脚步一起来看看吧! 《中华人民共和国证券法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定,在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当取得从业资格和执业证书。 从事证券业务的机构是指:证券公司,基金管理公司,基金托管机构,基金销售机构,证券投资咨询机构,证券资信评估机构,中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。 从事证券业务的专业人员是指:证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员。 包括相关业务部门的管理人员,基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员。 包括相关业务部门的管理人员,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员。 包括相关业务部门的管理人员,证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员,证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 帮考网还给大家带来了2020年证券从业资格考试试题题型和证券从业资格考试报名条件。 2020年证券从业资格考试试题题型: 1、 一般从业资格考试。 考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。 2、 专项业务类资格考试。 考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。 证券从业资格考试报名条件: 一般从业资格考试: 1、年满18周岁且精神健康的公民是完全民事行为能力人。完全民事行为能力指可完全独立地进行民事活动,通过自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。年满16周岁不满18周岁的公民,若以自己的劳动收入作为主要生活来源的,也视为完全民事行为能力人。 2、不单指普通高中,而是包括中等职业技术类教育。在校大学生、中专毕业生都可以报名证券从业资格考试。 3、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。 专项业务类资格考试: 一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。
证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定有哪些?:证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,【提示】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,【提示】任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格。
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
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