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商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构的监督职责是什么?:指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。2. 动用客户担保账户内的证券或者资金的情形。
证券公司组织机构是由哪些构成?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求,4.行使证券公司经营管理职权的机构:
证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的注意事项有哪些?:证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的注意事项有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司境内分支机构是指在境内从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后。
国务院期货监督管理机构可以采取的措施有哪些?:国务院在《期货交易管理条例》第五条中规定,中国证监会的是经政府授权的法定监管部门,1. 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查:4. 査阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。5. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料。
证券从业资格证有效期是多久呢?:证券从业资格证有效期是多久呢?证券从业资格考试成绩长期有效,通过证券市场基本法律法规和金融市场基础知识后,即获得从业资格,该资格长期有效,通过考试并获得从业资格后,由所在证券公司向证券业协会申请执业证书,该证书每2年年检一次,没有通过年检,则执业证书失效,但从业资格仍然有效。
证券从业资格证颁发机构是什么?:证券从业资格证颁发机构是什么?证券从业资格证书颁发机构是证券业协会,是进证券公司或者基金公司后公司才能向证券业协会申请的,网上打印的证书是成绩合格证,并不是资格证,那只是申请资格证时成绩合格的证明。
证券从业资格考试成绩查询没反应,怎么回事?:证券从业资格考试成绩查询没反应,证券从业资格考试成绩查询没反应大致原因如下:1. 浏览器兼容问题。建议使用官方推荐的internet explorer,俗称的IE浏览器来进行成绩查询的操作。2.输入信息不准确或不完整。进入证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印),需要输入身份证号码和验证码。请确认信息输入完整、准确后,点击查询。
证券从业资格考试通过有没有从业证书?:证券从业资格考试通过有没有从业证书?证券从业资格考试通过后是有从业证书的,证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可申请注册证券从业资格证。执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。
证券从业资格考试成绩长期有效吗?:证券从业资格考试成绩是长期有效的,无论你是通过了哪一门,成绩都是长期有效的。也就是说合格的成绩不用重复去考。所以大家可以尽情考,考过了一门,下一门在今后任意一次考试中通过都是可以的。证券从业资格考试两门成绩都合格后自动拥有从业资格,从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书。
关于证券从业资格考试成绩单科有效期时间?:关于证券从业资格考试成绩单科有效期时间?证券从业人员资格考试成绩长期有效。中国证券业协会将记录你的考试成绩,考试成绩长期有效,使用个人身份证号就可以查询考试成绩;参加考试并取得金融市场基础知识和证券市场基本法律法规合格成绩的,一般参加工作时证券公司会问你有没有通过考试(或有的问有没有证书,直接告诉他们考试通过了就可以)然后凭借考试成绩单,交给证券公司申请办理证券从业资格证书。
证券一般从业资格和专项资格考试都有哪些区别?:证券一般从业资格和专项资格考试都有哪些区别?1. 考试科目不同。一知般从业考试2科;专项资格考试3科。2. 考试级别不同。一般从业资格是门槛级别的考试,只要你考过了从业资格,就可以从事证券行业了。专项资格考试,指你通过从业之后,具体从事证券行业的哪个方向。3. 有效期不同。一般从业资格合格成绩长期有效。专项资格考试需要每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的。
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2022年06月22日帮考网校
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