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设立证券登记结算机构的条件是什么?职能和业务规则有哪些?

帮考网校2020-06-29 14:29:48
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设立证券登记结算机构的条件:

1. 具有独立法人资格;
2. 具有完善的组织架构和管理制度;
3. 具有适当的技术设备和信息系统,能够保证证券登记结算业务的安全、快捷、准确;
4. 具有必要的资金实力和风险管理能力;
5. 具有专业的从业人员和管理人员。

证券登记结算机构的职能:

1. 证券登记:负责证券发行人的证券登记工作,包括证券持有人名册的管理、证券转让登记、股息派发等;
2. 证券结算:负责证券交易的结算工作,包括证券交收、资金清算等;
3. 证券服务:为证券持有人提供证券服务,包括股东大会代理、股票质押、股票质押回购等。

证券登记结算机构的业务规则:

1. 严格遵守法律法规和市场规则,保障市场公平、公正、透明;
2. 保护投资者权益,确保证券登记结算工作的准确性和安全性;
3. 提供高效、便捷的服务,满足市场需求;
4. 不得泄露客户信息和业务秘密;
5. 加强风险管理,防范各种风险。
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