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债券上市的条件和申请包括哪些内容?:债券上市的条件和申请包括哪些内容?债券上市必须符合证券交易所和政府有关部门制定的上市制度。公司申请公司债券上市交易;3. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件:申请证券上市交易。应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件,证券交易所上市规则规定的上市条件:应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求:二、债券上市的申请,申请公司债券上市交易;
公开发行债券的条件、程序和规则是什么?:公开发行债券的条件、程序和规则是什么?公开发行是发行人经过证券承销商在证券市场上无限定地向众多投资者销售证券的方式。必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用,上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外,(1)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,改变公开发行公司债券所募资金的用途,申请公开发行公司债券;还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
公开发行新股的条件、程序和规则是怎样的?:公开发行新股由董事会以特别决议通过即可,再向主管机关申请核准公开发行。应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件;应当报送募股申请和下列文件:还应当报送承销机构名称及有关的协议。还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
合伙企业的设立需要哪些条件?:合伙企业的设立需要哪些条件?合伙企业是指由各合伙人订立合伙协议,必须有2个或2个以上自然人、法人或其他组织作为合伙人:合伙人应当以书面方式签订合伙协议:合伙协议应当载明下列事项;【提示】合伙协议经全体合伙人签名、盖章后生效。合伙人按照合伙协议享有权利,(三)有合伙人认缴或者实际缴付的出资;根据《合伙企业法》第十六条的规定;合伙人的出资方式包括;
中央银行的主要职能和业务是什么?:中央银行的主要职能和业务是什么?中央银行是国家中居主导地位的金融中心机构,是国家干预和调控国民经济发展的重要工具。负责制定并执行国家货币信用政策,实行金融监管。中国的中央银行为中国人民银行,中国人民银行是我国的中央银行,中国人民银行实行行长负责制,垄断货币发行权,是全国唯一货币发行机构。只与商业银行和其他金融机构发生业务往来,(3)政府的银行,中央银行代表国家制定和执行货币政策。
有限责任公司的设立和组织机构是什么?:有限责任公司由50个以下股东出资设立。(1)原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会,允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会:设执行董事和1至2名监事。监事会成员由股东会选举或者职工代表大会、职工大会或其他方式民主选举,有限责任公司股东会由全体股东组成。(1)有限责任公司设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。
公司的设立方式及设立登记的要求分别是什么?:公司的设立方式及设立登记的要求分别是什么?公司是依照公司法在中国境内设立的是以营利为目的企业法人,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分;募集设立适用于股份有限公司,二、公司设立登记的要求。(1)发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份。(2)以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的。
证券从业资格证颁发机构是什么?:证券从业资格证颁发机构是什么?证券从业资格证书颁发机构是证券业协会,是进证券公司或者基金公司后公司才能向证券业协会申请的,网上打印的证书是成绩合格证,并不是资格证,那只是申请资格证时成绩合格的证明。
关于证券投资咨询机构及人员资格管理,分别有哪些规定?:关于证券投资咨询机构及人员资格管理,根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定,证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下资格管理要求:申请证券投资咨询从业资格的机构:5名以上取得证券投资咨询从业资格人员;有10名以上取得证券+期货投资咨询从业资格的专职人员。二、证券投资咨询人员资格管理。
证券经纪业务的账户开立有哪些要求?:证券经纪业务的账户开立有哪些要求?是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。证券经纪业务中客户账户主要包括:客户在证券公司开立的资金账户、代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户、代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户,以及经核准允许受理的其他金融产品账户等。《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出了总体要求。
证券经纪业务的账户开立有什么样的业务规则?:证券公司应当指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容,证券公司应当按照规定了解客户情况,4.证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核,5.证券公司应当校验同一客户不同账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息。6.证券公司应在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后,并按规定同时为客户办理客户交易结算资金存管手续。
证券经纪业务的特点有哪些?:所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,证券经纪业务的对象具有广泛性,由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券,而证券价格受宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求情况、社会政治变化、投资者心理、监管部门的政策及调控措施等多种因素的影响。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点,(二)证券经纪商的中介性,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。也不承担交易中证券价格涨跌的风险。
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