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根据证券法的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有哪些? 根据证券法的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有哪些?
根据证券法的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有哪些?
baishaoe1回答 · 7837人浏览7837人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过201个赞 2024-02-10 22:55


根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员在从事证券服务业务过程中,有一些行为是被明确禁止的。以下是他们不得从事的证券服务业务行为:

1. 代理客户进行证券交易:证券投资咨询机构及其从业人员不得代理客户进行证券买卖,不得接受客户的全权委托。

2. 承诺投资收益:不得以任何方式承诺或者保证投资收益,以免误导投资者。

3. 传播虚假信息:不得编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱市场秩序。

4. 从事内幕交易:不得利用未公开信息进行证券交易,或者泄露、告知他人未公开信息。

5. 从事操纵市场行为:不得通过虚假交易、传播虚假信息等手段操纵证券市场。

6. 挪用客户资金:不得侵占、挪用客户资金。

7. 收取不正当利益:不得以任何形式接受不正当利益,如回扣、好处费等。

8. 未取得资质开展业务:未经中国证监会许可,不得从事证券投资咨询业务。

9. 未履行信息披露义务:在提供证券投资咨询服务过程中,应充分披露相关信息,确保投资者知情权。

通过以上介绍,相信您已经对证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务行为有了更清晰的认识。在投资过程中,请务必警惕这些违规行为,保护自己的合法权益。

请您在提问、解答过程中,遵守相关法律法规,共同维护证券市场的公平、公正、透明。如有其他问题,欢迎继续提问。祝您投资顺利!

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