根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员在从事证券服务业务过程中,有一些行为是被明确禁止的。以下是他们不得从事的证券服务业务行为:
1. 代理客户进行证券交易:证券投资咨询机构及其从业人员不得代理客户进行证券买卖,不得接受客户的全权委托。
2. 承诺投资收益:不得以任何方式承诺或者保证投资收益,以免误导投资者。
3. 传播虚假信息:不得编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱市场秩序。
4. 从事内幕交易:不得利用未公开信息进行证券交易,或者泄露、告知他人未公开信息。
5. 从事操纵市场行为:不得通过虚假交易、传播虚假信息等手段操纵证券市场。
6. 挪用客户资金:不得侵占、挪用客户资金。
7. 收取不正当利益:不得以任何形式接受不正当利益,如回扣、好处费等。
8. 未取得资质开展业务:未经中国证监会许可,不得从事证券投资咨询业务。
9. 未履行信息披露义务:在提供证券投资咨询服务过程中,应充分披露相关信息,确保投资者知情权。
通过以上介绍,相信您已经对证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务行为有了更清晰的认识。在投资过程中,请务必警惕这些违规行为,保护自己的合法权益。
请您在提问、解答过程中,遵守相关法律法规,共同维护证券市场的公平、公正、透明。如有其他问题,欢迎继续提问。祝您投资顺利!
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证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?:证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?证券公司应当告知香港机构内地发布证券研究报告有关规定,证券公司应当在发布对象公平对待、利益冲突防范、信息披露、跨越隔离墙行为管理、静默期安排、留痕管理方面符合内地发布证券研究报告有关规定。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议a.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
537播放2020-07-14 - 369
利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求是什么?:从事证券投资咨询业务的规范要求是什么?证券投资咨询是指综合类证券公司为客户提供的有关资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、投资组合设计、估价等多种咨询服务。是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,提供具体证券投资品种选择建议。提供具体证券投资品种的买卖时机建议。提供其他证券投资分析、预测或者建议。
555播放2020-07-06 - 416
证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定是什么?:证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定是什么?必须先取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书:证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容”
448播放2020-07-06
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A这货不是DBA·2021-12-16老师 最新的证券法中不是没有规定 证券公司开展融资融券业务
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