一、什么是证券从业事务所?
证券从业事务所是指在中国证券监督管理委员会(简称“证监会”)监管下,依法从事证券业务的机构。这些事务所通常提供证券投资咨询、证券承销、财务顾问、资产管理等服务。
二、证券从业事务所的主要职责有哪些?
1. 证券投资咨询:为客户提供证券投资相关的专业意见和建议。
2. 证券承销:帮助企业发行股票、债券等证券,并负责销售。
3. 财务顾问:为企业提供并购、重组等财务方面的顾问服务。
4. 资产管理:为客户提供资产管理服务,包括投资组合管理、投资策略制定等。
三、如何进入证券从业事务所?
1. 具备从业资格:根据中国证监会规定,从事证券业务的人员需取得证券从业资格证书。该证书分为一般从业资格证书和专项从业资格证书。
- 一般从业资格证书:通过证券从业资格考试,具备基本的证券知识和法律法规知识。
- 专项从业资格证书:在取得一般从业资格证书的基础上,通过相应的专项考试,具备某一特定领域的专业能力。
2. 教育背景:通常来说,具备金融、经济、管理等专业背景的人更容易进入证券从业事务所。
3. 工作经验:有一定的工作经验,尤其是在证券、金融行业的工作经验,会提高进入证券从业事务所的竞争力。
4. 遵守职业道德:遵守证券行业的法律法规,遵循诚信、专业的职业道德。
综上所述,证券从业事务所是一个专业性强、要求严格的行业。如果您有意从事这一行业,建议您提前做好相关准备,努力提升自己的专业能力和素质。希望以上内容能对您有所帮助。如有其他问题,请随时提问。祝您工作顺利!
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从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
782播放2020-07-03 - 312
证券业务从业人员监督管理的相关规定?:由证券业协会注销其执业证书;应当参加证券业协会组织的执业培训,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。(三)机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。(四)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,(五)证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训。
553播放2020-07-02 - 289
专业人员获得从事证券业务的资格条件是什么?:专业人员获得从事证券业务的资格条件是什么?是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。(一)在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。2. 资格考试由中国证券业协会统一组织。中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
574播放2020-07-02
律师事务所能开设证券账户吗?
chailiyan·2019-12-14是否证券从业机构中从事证券业务的人员都应该要取得证券从业资格考试?
binniaoguang·2019-11-02从事证券业务的专业人员如何取得证券从业资格?
谁了是狗·2019-11-02证券从业资格证考几门?一般从业两科可从事哪些业务
apancheng·2019-10-30从事证券业务的专业人员指哪些?
aichanhong·2019-10-30关于证券从业资格考试,一般从业两科可从事哪些业务?
cetuanca·2019-10-30证券从业资格不从事证券工作会不会作废?
buqiecuo·2019-08-16如果在证券公司中从事证券投资咨询业务业务的话,要报考证券从业资格考试吗?具体适合哪些人群呢?
changshijian·2019-06-19根据证券法的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有哪些?
baishaoe·2019-03-06没有证券从业资格证就真的不能从事证券行业吗?
anmeizhui·2018-12-27
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cachaoruo·2017-06-13证券业高级职称是什么?
bangnufang·2017-07-18证券从业资格考试改革后是不是要重新注册帐号
canansu·2017-07-31进证券公司,一定要证券从业资格证吗?
biewuning·2017-07-12本人在蚌埠读书,在合肥参加的证券从业资格考试,通过了证券基础,证券交易和证券基金三科
benneli·2017-10-281考证券从业资格证需要什么条件吗?2网上说必须高中毕业,那报名或考试时得出示高中毕业证吗?3考试时需
ashihou·2017-05-16关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知
cedanwen·2017-04-09求改革后的证券从业考试题库和视频,谢谢
biaodiankuai·2017-08-16证券从业资格考试可以一次报考5门吗?各科考试时间会不会冲突?
chaicuodie·2017-07-21证券从业资格证,学5科,和学2科,有什么区别
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