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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()指投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。【选择题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金业协会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金托管人指投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。
2、下列选项中,属于证券公司分支机构的是()。【选择题】
A.资产管理子公司
B.从事业务经营活动的分公司
C.直接投资业务子公司
D.期货子公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部等证券公司下属的非法人单位。子公司具有法人地位,依法独立承担民事责任,故选项A、C、D错误。
3、私募基金募集完后,私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时,需报送的材料不包括()。【选择题】
A.基金募集账户和基金清算账户
B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C.基金合同、公司章程或者合伙协议
D.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:
(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(选项B包括)
(2)基金合同、公司章程或者合伙协议;(选项C包括)
(3)资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书;
(4)以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;
(5)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;(选项D包括)
(6)委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;
(7)基金业协会规定的其他信息。
4、一个自然人可以投资设立()一人有限责任公司。【选择题】
A.1个
B.2个
C.2个及以上
D.不限个数
正确答案:A
答案解析:选项A正确:一个自然人只能投资设立1个一人有限责任公司。
5、【组合型选择题】
A.
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
D.
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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