2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。
Ⅰ.成交量与成交价
Ⅱ.开盘价与收盘价
Ⅲ.持仓量与持有期
Ⅳ.最高价与最低价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价（Ⅰ包括）、持仓量、最高价与最低价（Ⅳ包括）、开盘价与收盘价（Ⅱ包括）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

2、下列属于操作证券市场行为的是（ ）。
I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券【组合型选择题】

A.I 、II 、III

B.I 、III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

3、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。
Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：（1）登录网站www.chinaclear.cn；（2）输入网上用户名、密码及附加码；（3）点击“投票表决”下的“网上行权”；（4）浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式；（5）进行投票。（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项正确）

4、证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。【选择题】

A.募集资金规模在50亿元人民币以下

B.单个客户参与金额不低于100万元人民币

C.客户人数在200人以下

D.单个客户参与金额不高于100万元人民币

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划，并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件：
（1）募集资金规模在50 亿元人民币以下；（A包括）
（2）单个客户参与金额不低于100 万元人民币；（B包括）
（3）客户人数在200人以下。（C包括）

5、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括（）。
Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.情节严重的，责令关闭
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款（Ⅰ项包括）；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款（Ⅱ项错误）；情节严重的，责令关闭（Ⅲ项包括）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款（Ⅳ项包括）。