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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。【选择题】
A.警示
B.行业内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人,应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的,应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的,应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
1、证券公司董事会的合规管理职责包括()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:
1、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
1、证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:
1、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。【选择题】
A.具有中华人民共和国国籍,品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚
C.具有高中以上学历
D.具有从事期货业务2年以上的经历
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:
(1)具有中华人民共和国国籍;(选项A包括)
(2)具有完全民事行为能力;
(3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;
(4)未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚;(选项B包括)
(5)具有大学本科以上学历;(选项C不包括)
(6)期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;(选项D包括)
(7)通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试;
(8)中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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