2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取（）等监管措施。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

1、【选择题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

1、【组合型选择题】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：

1、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】

A.15日

B.20日

C.1个月

D.2个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

1、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员（证券分析师），必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验（选项A、B、C正确）。并没有要求具备行业分析的学科背景。（选项D错误）