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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券从业资格考试由()统一组织。【选择题】
A.深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.上海证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。
1、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业,以及利益冲突等的风险。
1、证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。【组合型选择题】
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标。
1、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。
Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.证券公司的控股股东
Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
Ⅳ.证券公司的董事【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
选项C正确:下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:
(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅰ正确)
(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅱ正确)
(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;(Ⅳ正确)
(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;
(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅲ正确)
(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;
(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
1、下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。【选择题】
A.甲某,年满20周岁,本科文化
B.乙某,年满18周岁,大专文化
C.丙某,年满20周岁,初中文化
D.丁某,年满20周岁,高中文化
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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